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证券从业资格考试法律法规考点试题(五)

分类:模拟试题  |  更新时间:2019-11-29  |  来源:乐考网

世上的事,只要肯用心去学,没有一件是太晚的。你只要记住你的今天比昨天进步了一点,那么你离你的梦想也就更近了一步。以下是乐考网准备的证券从业资格考试法律法规考点试题,希望证券从业资格考试模拟试题能帮助到你。本网站还有更多相关内容,请关注乐考网每天更新。

证券从业资格考试法律法规考点试题(五)

1.会员制期货交易所的最高权力机构是()。

A.会员大会

B.理事会

C.专业委员会

D.业务管理部门

『正确答案』A

『答案解析』本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,它是会员制期货交易所的最高权力机构。

2.()是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。

A.董事会

B.理事会

C.专业委员会

D.业务管理部门

『正确答案』B

『答案解析』本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。

期货公司设立的条件

1.申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币()。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

『正确答案』C

『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

2.期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。

A.15%

B.25%

C.55%

D.85%

『正确答案』D

『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

3.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

『正确答案』D

『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

4.下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是()。

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

D.有合格的经营场所和业务设施

『正确答案』A

『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

期货公司的业务许可制度

期货公司业务实行()制度。

A.注册

B.核准

C.许可

D.登记

『正确答案』C

『答案解析』本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货交易的基本规则

1.下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

Ⅰ.国家机关和事业单位

Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者

Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

Ⅳ.期货业协会的工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2.期货交易的结算,由()统一组织进行。

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证监会

D.期货业协会

『正确答案』B

『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

3.交割仓库由期货交易所指定,期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列()行为。

Ⅰ.出具虚假仓单

Ⅱ.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』B

『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券从业资格考试法律法规考点试题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试模拟试题,希望能帮助你更多。


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