专业人员从事证券
单选题
证券业从业资格考试测试划分为( )。
Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试
Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
证券考试合格标准
单选题
入门资格考试注重考查必需的( )。
Ⅰ.专业基础知识 Ⅱ.基本法律法规
Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
申请执业证书程序
单选题
从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括( )。
Ⅰ.执业证书申请表 Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。
