投资咨询人员规定
单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
保荐代表人规范
单选题
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
Ⅰ.保荐业务负责人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.保荐业务部门负责人
Ⅳ.保荐代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
证券财务人员规范单选题
财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好( )工作。
Ⅰ.会计确认
Ⅱ.会计计量
Ⅲ.会计记录
Ⅳ.会计报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券业财务与会计人员执业行为规范。财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好会计确认、计量、记录和报告工作。
