1.基金管理人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
答案：B
[解析]基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
答案：C
[解析]非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
3.以下不属于利率衍生工具的是()。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换
答案：D
[解析]利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。
4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由()制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
答案：B
[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。
A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价
答案：C
[解析]我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
6.下列关于深证成分股指数说法正确的是()。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数
答案：B
[解析]深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。
7.“金边债券”是指()。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券
答案：A
[解析]政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于()。
A.增发股票
B.股份回购
C.股票分割
D.股票合并
答案：B
[解析]上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。
9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是()。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
答案：B
[解析]作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。
10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
答案：B
二、组合型选择题
1.我国证券公司的业务范围包括()。
Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定.经国务院证券监督管理机构批准.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。
2.中国证券业协会的诚信信息来源有()。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录
Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件;②中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道;③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备;④有关媒体，经证实后予以记录;⑤投诉，经核实后予以记录;⑥其他合法途径。
3.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由()尝试发行金融债券。
Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
答案：C
[解析]我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。
4.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。
Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数
A.ⅠⅡB.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]南上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。
5.金融期货的基本功能有()。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
答案：B
[解析]金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
1.下列属于金融期货的交易制度的有()。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制
Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金及杠杆作用;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。
7.创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。
Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议
Ⅱ.签署意向书
Ⅲ.签署协议
Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议;②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限);③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。
8.有价证券的持有人可凭该证券取得()。
Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅠV
答案：D
[解析]有价证券本身没有价值，但南于它代表着一定量的财产权利。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通.客观上具有了交易价格。
9.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。
Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ ⅠV
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。
10.可转换债券的要素有()。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。
