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2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题(4)

分类:模拟试题  |  更新时间:2019-5-21  |  来源:乐考网

1、在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是()。

A、附息债券

B、息票累积债券

C、缓息债券

D、贴现债券

正确答案: D

【专家解析】考察贴现债券的定义。

2、我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的没收违法所得,违法所得在30万元以上的,处违法所得()以上()以下的罚款。

A、一倍,五倍

B、30万,300万

C、10万,60万

D、一倍,三倍

正确答案: A

【专家解析】操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。

3、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。


A、卖出


B、买入


C、买入或卖出


D、买入和卖出


正确答案: B


【专家解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。


4、按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议,称之为()。


A、远期合约


B、金融远期合约


C、远期汇率协议


D、远期利率协议


正确答案: C


【专家解析】此题考察远期汇率协议的定义。


5、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。


A、交易所(或期货清算公司)


B、对方


C、期货公司


D、证监会


正确答案: A


【专家解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手。


6、证券发行市场又被称为()。


A、一级市场


B、流通市场


C、二级市场


D、主板市场


正确答案: A


【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称“二级市场”“次级市场”


7、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。


A、半年


B、1年


C、3年


D、5年


正确答案: B


【专家解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。


8、作为证券发行制度的一种,注册制实行()管理原则。


A、公开


B、公平


C、公正


D、统一


正确答案: A


【专家解析】注册制实行公开管理原则。


9、从币种的角度分析,()是国际债券的重要风险。


A、利率风险


B、信用风险


C、购买力风险


D、汇率风险


正确答案: D


【专家解析】汇率风险是国际债券的重要风险。


10、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。


A、原始股


B、法人股


C、记名股票


D、无记名股票


正确答案: C


【专家解析】我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。


11、按运作方式不同,证券投资基金可分为()。


A、债券基金、股票基金与货币市场基金


B、封闭式基金与开放式基金


C、成长型基金与收入型基金


D、契约型基金与公司型基金


正确答案: B


【专家解析】按运作方式不同,证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。


12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()人民币。


A、50万元


B、100万元


C、200万元


D、500万元


正确答案: B


【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。


13、如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率()。


A、会大体保持相对稳定的关系


B、不相关


C、相等


D、不相等


正确答案: A


【专家解析】如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。



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