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证券从业资格证考试练习题

分类:模拟试题  |  更新时间:2019-10-31  |  来源:乐考网

小编为考生发布“证券从业资格证考试练习题”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格证考试练习题

1、基金利润分配方式通常有( )。

I 分配现金

II 分配基金份额

III 抵缴基金管理费

IV 抵缴基金托管费

A.I 、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

正确答案是:A

解析

基金利润分配方式通常有分配现金和分配基金份额。

2、按基金运作方式的不同,基金可分为( )。

Ⅰ开放式基金

Ⅱ契约型基金

Ⅲ公司型基金

Ⅳ 封闭式基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案是:D

解析

按基金运作方式的不同,基金可分为开放式基金和封闭式基金。

3、关于金融期货交易与普通远期交易的区别,说法正确的是()

Ⅰ.金融期货交易在交易所集中交易,远期交易在场外市场进行双边交易

Ⅱ.金融期货交易较少受到监管,远期交易受到一家以上监管机构监管

Ⅲ. 金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定

Ⅳ.金融期货交易基本不用担心交易违约,远期交易存在一定的交易对手违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是:C

解析

金融期货交易受到一家以上监管机构监管,远期交易较少受到监管。

4、金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定( )。

I 交易价格

II 合约时间

III 交易时间

IV 合约规模

A.I 、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:B

解析

金融期货交易中,基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。

5、股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票,常见的包括( )

I 股利政策

II 股票分割与合并

III 增发、配股

IV 转增股本与股份回购

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是:C

解析

考察与股票相关的部分概念。

6、金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的()都做出统一规定的标准化书面协议。

I 数量

II 规格

III 交割日期

IV 种类

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:D

解析

金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。

7、股票按股东享有权利的不同,可以分为( )

I 记名股票

II 普通股票

III 不记名股票

IV 优先股票

A.I、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、II

正确答案是:B

解析

按股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

8、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债的类别包括()。

I 战争国债

II 建设国债

III 非流通国债

IV 赤字国债

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

正确答案是:A

解析

按资金用途不同,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

9、有价证券是( )的统一表现形式

I 财产价值

II 财产权利

III 财产证明

IV 财产要求

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.III、IV

正确答案是:A

解析

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

10、债券与股票的区别表现在()

Ⅰ.发行股票是追加资金的需要,属于公司负债,不是资本金;发行债券是创立和增加资本的需要,筹措的资金列入公司资本

Ⅱ.债券有规定的偿还期;股票通常无须偿还

Ⅲ. 股票通常可获得固定的利息;债券的股息红利视公司经营情况而定

Ⅳ.股票风险较大,债券风险相对较小

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案是:B

解析

债券与股票的区别表现在:

(1)发行债券是追加资金的需要,属于公司负债,不是资本金;发行股票是创立和增加资本的需要,筹措的资金列入公司资本

(2)债券有规定的偿还期;股票通常无须偿还

(3)债券通常可获得固定的利息;股票的股息红利视公司经营情况而定

(4)股票风险较大,债券风险相对较小

11、证券交易规则主要包含()

Ⅰ.集中竞价交易规则

Ⅱ.大宗交易制度

Ⅲ. 金融期货交易规则

Ⅳ.连续交易规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是:A

解析

证券交易规则主要包含:集中竞价交易规则、大宗交易制度、金融期货交易规则。

12、下列选项中,能够影响流动性强弱的是( )。

I 金融机构的资产负债比例及构成

II 客户的财务状况和信用

III 二级市场的发育程度

IV 已建立的融资渠道

A. I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:D

解析

流动性强弱受多种因素的影响,如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

13、租赁是转移对资产的( )。

Ⅰ 所有权

Ⅱ 占有权

Ⅲ 使用权

Ⅳ 收益权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是:B

解析

租赁是转移对资产的占有权、使用权、收益权。

做题过程中遇到问题、心得、方法,一定要及时总结整理,做笔记,考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材,需要答疑的及时向老师请教。在做题时,要独立思考分析,不要依赖答案。提高备考效率。


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