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2019年证券从业资格考试试题

分类:模拟试题  |  更新时间:2019-11-1  |  来源:乐考网

小编为考生发布“2019年证券从业资格考试试题”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2019年证券从业资格考试试题

1、证券从业资格考试的类型不包括()。

A、一般从业资格考试

B、专项业务类资格考试

C、管理类资格考试

D、特殊从业资格考试

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

2、专项业务类资格考试又叫做()。

A、入门资格考试

B、职称资格考试

C、专业资格考试

D、管理资质测试

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

3、专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以()为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

A、应知

B、应会

C、应做

D、合规

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

4、证券从业资格中,入门资格考试合格成绩()有效。

A、1年

B、2年

C、3年

D、长期

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理:(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

5、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()内审核完毕。

A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

6、《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续()不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在()内不受理其执业证书申请。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

8、申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务()以上的经历。

A、1年

B、2年

C、3年

D、0年

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(9)品行端正,具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

9、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记。

A、5

B、10

C、15

D、20

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务。

10、对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,初始密码共有()。

A、4位

B、6位

C、8位

D、12位

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母,第二、四、六位为数字。

做题是查缺补漏的最好方式,做得越多才越能熟练,越能发现问题,但做题也需技巧。重复的题目可略过,已掌握的题目简单做,不具有代表性的题目不必做。在选题时要谨慎,还是要以历年真题和老师推荐的模拟题为主要参考。


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