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证券从业资格法律法规考试试题及答案

分类:模拟试题  |  更新时间:2019-11-8  |  来源:乐考网

小编为考生发布“证券从业资格法律法规考试试题及答案”的试题资料,为考生发布证券从业考试试题考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格法律法规考试试题及答案

1、证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()。

A、10亿元

B、12亿元

C、13亿元

D、15亿元

正确答案: B

【专家解析】证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于12亿元。

2、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

A、信托原理

B、公约原理

C、代理原理

D、委托原理

正确答案: A

【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

3、在中国,()是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所的,不以营利为目的的法人。

A、期货交易所

B、证券交易所

C、证券公司

D、商业银行

正确答案: B

【专家解析】在中国,证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所的,不以营利为目的的法人。

4、在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。

A、缓息债券

B、息票累计债券

C、固定利率债券

D、浮动利率债券

正确答案: A

【专家解析】在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。

5、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所)罚金得(。

A、2;1倍以上3倍以下

B、5;1倍以上5倍以下

C、3;2倍以上4倍以下

D、5;3倍以上10倍以下

正确答案: B

【专家解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

6、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

A、5年

B、10年

C、20年

D、30年

正确答案: C

【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

7、1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业经营制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《证券法》

正确答案: A

【专家解析】1999年11月4日,美国国会通过《金融服务现代化法案》,标志着金融业分业经营制度的终结。

8、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定期

正确答案: D

【专家解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

9、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。

A、所在机构组织的培训

B、协会远程系统的培训

C、所在辖区地方证券业协会组织的培训

D、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

正确答案: D

【专家解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训,也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

10、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

A、期权费

B、利率

C、本金

D、执行价格

正确答案: A

【专家解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

做题过程中遇到问题、心得、方法,一定要及时总结整理,做笔记,考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材,需要答疑的及时向老师请教。在做题时,要独立思考分析,不要依赖答案。


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