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证券从业资格考试《法律法规》人员管理章节试题3

分类:章节习题  |  更新时间:2020-9-28  |  来源:

小编为大家整理好了证券从业资格考试法律法规》人员管理章节试题3, 应当随时学习,2020年证券从业备考进行中,考生们认真备考复习。付出,不一定会有收获;不付出,却一定不会有收获。让我们一起来做题吧! 

证券从业资格考试《法律法规》人员管理章节试题3

证券从业资格考试题。试题部分

单选选择题

21、参加证券从业资格考试的人员,应当年满()。

A、15周岁

B、20周岁

C、16周岁

D、18周岁

正确答案: D

【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

22、诚信信息查询记录的保存年限为,自该记录生成之日起()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、7年

正确答案: C

【专家解析】查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

23、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

A、1家

B、3家

C、5家

D、10家

正确答案: A

【专家解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。

24、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A、10个工作日

B、10日

C、15个工作日

D、15日

正确答案: B

【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

25、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证监会在各地的派出机构

D、证券公司

正确答案: A

【专家解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

26、根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存()。

A、8年

B、3年

C、10年

D、5年

正确答案: D

【专家解析】《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定:查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

27、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是()。

A、已取得证券从业资格

B、具备良好的诚信记录及职业操守

C、具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

D、最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

正确答案: D

【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

28、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中,甲负主要责任,乙负次要责任。对于乙,可以()。

A、比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

B、从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

C、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

D、从轻或者减轻采取市场禁入措施

正确答案: A

【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第八条的规定,共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

29、取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、最近2年受过刑事处罚

B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、已被机构聘用

正确答案: D

【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

30、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

A、十五

B、五

C、十

D、三十

正确答案: C

【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

决不能放弃,世界上没有失败,只有放弃。考生们要坚持做证券从业资格考试真题,要找到方法,争取能够早日通过考试,取得证券从业资格证书。 困难不仅可以磨炼我们的意志,还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难,认真复习。



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