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证券从业考试《法律法规》章节练习题(2)

分类:章节习题  |  更新时间:2019-12-25  |  来源:互联网

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证券从业考试《法律法规》章节练习题(2)

1[单选题] 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

参考答案:C

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

2[单选题] 下列不属于共益权的是( )。

A.股东大会参加权

B.股东大会上的表决权

C.提起诉讼权

D.股利分配请求权

参考答案:D

参考解析:共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利,它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利,包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权,在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权,股东会或股东大会召集请求权和自行召集权,了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权,提起诉讼权等。

3[单选题] 下列关于分公司的说法,错误的是( )。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.承担法律后果

参考答案:D

参考解析:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。

4[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,下列关于公司种类的表述,不正确的是( )。

A.乙公司是甲公司的

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照

参考答案:D

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第十四条的规定,公司可以设立分公司。设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。选项D,丙公司是分公司,不具有法人资格,可以领取营业执照,但是不得领取法人营业执照。

5[单选题] 下列选项中,不正确的是( )。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存

参考答案:D

参考解析:诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。

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6[单选题] 公司的经营范围由( )规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

参考答案:C

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第十二条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。

7[单选题] 股份有限公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

参考答案:B

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

8[单选题] 下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

参考答案:C

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第四十九条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘,经理对董事会负责,行使下列职权:(1)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案;(3)拟订公司内部管理机构设置方案;(4)拟订公司的基本管理制度;(5)制定公司的具体规章;(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;(8)董事会授予的其他职权。

9[单选题] A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变更为李某,则A公司应当办理的是( )。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

参考答案:B

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照。

10[单选题] 公司成立的日期是( )。

A.公司办理税务登记证的日期

B.公司设立会计账簿的日期

C.公司营业执照签发的日期

D.公司申请设立的日期

参考答案:C

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

纵然存在一些缺点,仍有成功的机会。只要你肯于承认自己的缺点,积极努力超越缺点,甚至可以把它转化为发展自己的机会。证券从业考试《法律法规章节练习题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试章节习题,希望能帮助你更多。


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