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证券从业考试《法律法规》章节练习题(3)

分类:章节习题  |  更新时间:2019-12-25  |  来源:互联网

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证券从业考试《法律法规》章节练习题(3)

1[单选题] 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当( )。

A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告

B.继续执行,不通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告

C.继续执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告

D.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院银行业监督管理机构报告

参考答案:A

参考解析:基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

2[单选题] 《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有( )。

A.契约型

B.盈利性

C.确定性

D.独立性

参考答案:D

参考解析:基金财产的独立性体现在四方面:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产。基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销。非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行。基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。

3[单选题] 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的是( )。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务

参考答案:A

参考解析:机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则,故A项说法错误。

4[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求是( )。

A.不低于5000万元人民币

B.不低于1亿元人民币

C.不低于3亿元人民币

D.不低于5亿元人民币

参考答案:B

参考解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

5[单选题] 基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处( )万元以上( )万元以下罚款。

A.3;30

B.5;30

C.3;50

D.5;50

参考答案:A

参考解析:基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

6[单选题] 非公开募集基金募集完毕,( )应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

参考答案:B

参考解析:非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。

7[单选题] ( )是基金一切活动的中心。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

参考答案:D

参考解析:基金份额持有人是基金一切活动的中心。

8[单选题] 基金管理公司违反规定,擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,由证券监督管理机构责令改正,没收违法所得。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

参考答案:D

参考解析:基金管理公司违反规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,由证券监督管理机构责令改正,没收违法所得。

9[单选题] 基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

A.1;5

B.2;5

C.1;10

D.2;10

参考答案:A

参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经核准,擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

10[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C

参考解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。

纵然存在一些缺点,仍有成功的机会。只要你肯于承认自己的缺点,积极努力超越缺点,甚至可以把它转化为发展自己的机会。证券从业考试《法律法规章节练习题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试章节习题,希望能帮助你更多。


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