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证券从业考试《法律法规》章节练习题(5)

分类:章节习题  |  更新时间:2019-12-25  |  来源:互联网

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证券从业考试《法律法规》章节练习题(5)

1[单选题] 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

参考答案:B

参考解析:期货公司实行业务许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2[单选题] 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案:A

参考解析:经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

3[单选题] 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )万元以上( )万元以下的罚款。

A.1;10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

参考答案:A

参考解析:期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

4[单选题] 国内期货交易的保证金比例一般是( )。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

参考答案:A

参考解析:国内期货交易只需要支付5%的保证金即可获得未来交易的权利。

5[单选题] 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案:B

参考解析:国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

6[单选题] 期货交易所向( )收取保证金。

A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

参考答案:B

参考解析:期货交易所向会员收取保证金。

7[单选题] 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( )。

A.风险说明书

B.期货经纪合同

C.期货交易协议

D.委托合同书

参考答案:A

参考解析:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。

8[单选题] 设立期货公司的注册资本是( )。

A.认缴资本

B.实缴资本

C.注册资本

D.实收资本

参考答案:B

参考解析:申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

9[单选题] 期货交易所将会员的合约强行平仓的,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货公司

D.客户

参考答案:B

参考解析:会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

10[单选题] 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

参考答案:C

参考解析:根据《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:注册资本最低限额为人民币3000万元;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;有合格的经营场所和业务设施;有健全的风险管理和内部控制制度;国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

纵然存在一些缺点,仍有成功的机会。只要你肯于承认自己的缺点,积极努力超越缺点,甚至可以把它转化为发展自己的机会。证券从业考试《法律法规章节练习题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试章节习题,希望能帮助你更多。


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